一本书看透IPO 下载 极速 rtf epub 在线 word txt pdf

本书来自作者18年实际从业经验和研究心得，分六个部分详细介绍A股IPO的全貌。

第一部分常识性地介绍上市的本质、A股上市的方式等，并分析当前A股IPO面临的机遇；第二部分分析是否在A股IPO上市的八个主要决策因素；第三部分详细分析在A股IPO上市的全流程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要的财务与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，包括步骤、影响及对策等。

本书既包括从实务出发对上市流程和操作的详细分析，也包括对相关法规、政策和业务经验的具体介绍，还结合大量实务案例进行了精心分析和梳理，是投行、投资界专业人士，企业管理者、财务人员，学术研究人员及对经管有兴趣的社会公众开展IPO工作、了解IPO业务的必备工具书。

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前言

第一章 总述

第一节 上市的本质与好处

一、上市的本质

二、上市对拟上市企业的好处

三、上市对拟上市企业股东的好处

第二节 上市的约束与中国特色的上市“成本”

一、上市对拟上市企业的约束

二、上市对拟上市企业大股东的约束

三、中国特色的上市“成本”

第三节 A股上市的方式

一、上市的三大方式：IPO、借壳上市、“卖身”上市

二、借壳上市

三、“卖身”上市

第四节 IPO：当前A股资本运作的主风口

一、A股IPO曾经长期受政策调控影响

二、从2016年下半年开始，IPO大提速

三、A股IPO审核实现常态化

第二章 决策

第一节 A股IPO的法定条件

一、A股IPO发行条件的体系

二、A股IPO发行条件分析

三、与A股IPO相关的政策性条件

第二节 A股上市与境外上市

一、选择上市地的一般考虑因素

二、境外上市的优势

三、境外上市的劣势

四、选择本土市场，甚至回归A股渐成趋势

第三节 行业因素对A股IPO的影响

一、法定要求：总体上要求符合国家产业政策

二、在业务实践中对于行业问题的一些经验性判断

三、明确对“四新”企业的政策支持

四、未来展望与建议

第四节 A股IPO的发行费用

一、需要承担的发行上市费用类型

二、发行上市费用的支付时间与会计核算

三、发行上市费用的数额

四、确定费用数额的建议

第五节 A股IPO涉及的政府部门

一、与发行人直接相关的政府部门

二、证监会在审核中涉及的政府部门

第六节 A股上市板块的选择

一、可供选择的板块

二、企业可以自由选择上市板块

三、进行板块选择时的考虑因素

四、结论与建议

第七节 IPO前股东所持股份的锁定期和减持限制

一、IPO前股东所持股份的锁定期

二、锁定期届满后的减持限制

三、IPO国有股转持要求不再执行

第三章 过程

第一节 确定中介机构与引进私募

一、选择中介机构

二、引进私募投资基金

第二节 A股IPO的必经程序

一、设立股份公司

二、辅导与申报材料制作

三、审核

四、发行与上市

第四章 审核

第一节 A股IPO的审核理念

一、核心理念之一：实质性审核

二、核心理念之二：风险导向审核

三、核心理念之三：多因素综合考量

第二节 财务审核

一、财务审核是IPO审核的核心

二、IPO财务审核的“四轮驱动”模型

三、“块头”：具备一定的利润水平

四、“增长”：成长，至少不能下滑

五、“实在”：防范财务操纵

六、“持续”：具备持续盈利能力

第三节 非财务事项审核

一、独立性

二、同业竞争

三、关联交易

四、实际控制人

五、股东与股权

六、出资与资产

七、规范运作

第五章 转板

第一节 我国的多层次资本市场

一、多层次资本市场的概念

二、我国的多层次资本市场

第二节 新三板挂牌

一、新三板挂牌的基本条件和适用标准

二、金融类企业新三板挂牌的特殊准入标准

三、新三板挂牌的程序

第三节 新三板挂牌公司股票发行

一、新三板挂牌公司股票发行的特征

二、新三板挂牌公司股票发行的类型

三、新三板挂牌公司股票发行的对象

四、新三板挂牌公司股票发行的程序

五、新三板挂牌公司股票发行中的特殊事项

第四节 新三板转板

一、新三板挂牌公司转板的途径

二、新三板挂牌公司申报IPO审核的两种方式

三、新三板挂牌公司IPO审核中的特殊关注事项

第六章 未来

第一节 注册制深度分析

一、为什么注册制一定要搞

二、美国的注册制什么样

三、把中国要搞的注册制说清楚

四、A股注册制改革实施的路径

第二节 实施注册制对IPO的影响

一、对拟IPO企业的影响

二、对股权投资机构的影响

附录 A股IPO相关文件检索地址

参考文献

沈春晖是我国首批注册的保荐代表人，北京大学学士、硕士。拥有18年投资银行业务经历。在多所财经院校担任客座教授，曾在多所著名院校的EMBA课程授课，曾在专业媒体发表过多篇投资银行实务文章，个人创办的"春晖投行在线"网站是我国投资银行界最有知名度的专业网站之一。

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2017年2月向新三板提交申请的“上海维情”主要从事夫妻维情、婚外情矫正、离婚维权等业务，其中作为主要收入来源的婚外情矫正一般被称为“劝退小三”业务。

从业务实践看，多数保荐机构一般要求申报创业板的发行人最后一年的净利润水平达到3000万元以上，申报主板、中小企业板的发行人最后一年的净利润水平达到5000万元以上。

按照中证指数有限公司2017年10月11日公布的主要板块市盈率，创业板为53.4倍，中小企业板为44.52倍，而整个沪深A股为23.4倍。

竞业禁止义务，是指公司的董事和高级管理人员未经股东会或股东大会同意，利用职务便利为自己或者为他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。

《公司法》第一百四十八条对此有明确规定：董事、高级管理人员不得有下列行为：……（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务……

根据审核实践，如果受到过罚款以上的行政处罚就可能会被界定为重大违法行为从而导致发行人三年内不能IPO，除非有相反证据（中介机构的相关说明及做出处罚的行政机关的证明等）认定该等行政处罚不构成重大违法。

创业板发审委2017年7月31日否决了安徽泰达新材料股份有限公司的IPO申请，其聆讯问题也直接指出：发行人董监高中年薪最高的为总经理的7.62万元，请发行人代表将高管薪酬和同行业可比公司进行分析比较说明……

书籍介绍

本书来自作者18年实际从业经验和研究心得，分六个部分详细介绍A股IPO的全貌。

第一部分常识性地介绍上市的本质、A股上市的方式等，并分析当前A股IPO面临的机遇；第二部分分析是否在A股IPO上市的八个主要决策因素；第三部分详细分析在A股IPO上市的全流程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要的财务与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，包括步骤、影响及对策等。

本书既包括从实务出发对上市流程和操作的详细分析，也包括对相关法规、政策和业务经验的具体介绍，还结合大量实务案例进行了精心分析和梳理，是投行、投资界专业人士，企业管理者、财务人员，学术研究人员及对经管有兴趣的社会公众开展IPO工作、了解IPO业务的必备工具书。