2016证券从业资格考试用书 华图2016版证券业从业人员一般从业资格考试通关题库：证券市场基本法律法规 下载 极速 rtf epub 在线 word txt pdf

　　自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试通关题库》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试。本套丛书严格紧密结合*考试大纲编写而成，充分体现了证券业从业人员一般从业资格考试的命题方向和统一标准。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

01部分单项选择题

　单项选择题通关训练（一）

　单项选择题通关训练（二）

　单项选择题通关训练（三）

02第二部分多项选择题

　多项选择题通关训练（一）

　多项选择题通关训练（二）

　多项选择题通关训练（三）

03第三部分判断题

　判断题通关训练（一）

　判断题通关训练（二）

　判断题通关训练（三）

05参考答案及解析

部分单项选择题

　单项选择题通关训练（一）

　单项选择题通关训练（二）

　单项选择题通关训练（三）

第二部分多项选择题

　多项选择题通关训练（一）

　多项选择题通关训练（二）

　多项选择题通关训练（三）

第三部分判断题

　判断题通关训练（一）

　判断题通关训练（二）

　判断题通关训练（三）

　　华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》《证券业从业资格考试后8套题》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

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　　77. 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。()

　　78. 所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。()

　　79.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。()

　　80. 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。()

　　81. 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融资方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

　　82. 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。()

　　83. 债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易。()

　　84. 上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。()

　　85. 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户。()

　　86.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”。()

　　87.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率。()

　　88. 上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。()

　　89.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。()

　　90. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()

　　91.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。()

　　92. 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

　　93. 在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。()

　　94.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。()

　　95. 当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。()

　　96.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑。()

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编辑推荐

　　根据证券业协会的通知，证券从业资格考试自2015年7月起实施改革，考试科目由原来的5科改为2科，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。针对这一变化，华图力邀知名专家、学者根据**大纲编写了证券业从业人员一般从业资格考试通关题库。本套图书严格依据**考试改革方案，新科目、新大纲、新教材，完全并适用于2015年下半年证券从业资格考试。本套图书根据考试题型，以单选题、多选题、判断题分类，助考试备战证券从业资格考试。

前言

　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。每年分别进行四次（3月、6月、9月、12月）证券业从业资格考试，以选拔优秀的证券业从业人员。考试题型全部为客观题，即单项选择题、多项选择题和判断题。

　　根据证券业协会的通知，2015年7月起，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》和《证券发行与承销》五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。考试大纲采用2015《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。针对这一变化，为更好的帮助考生顺利通过初级会计资格考试，华图教育力邀权威专家学者编写了该套证券业从业人员一般从业资格考试通关题库。

　　本套图书紧密结合考试大纲的需要而编写，充分体现了证券业从业人员一般从业资格考试的命题方向和统一标准。本套图书以注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券业从业人员一般从业资格考试奠定基础。

　　具体来说，本书具有以下特色：

　　一、紧扣大纲，把握考试动态

　　本套图书由命题专家结合考试大纲，精心编写而成，考点分布均匀，解析准确详细，能够帮助考生了解考试动态，掌握重点，科学备考。

　　二、专家深度解析，探寻考试要点

　　本套图书中所有试题的答案和解析均由一线专家按照考试指定教材和考试大纲进行编写。其中，答案准确严密，解析透彻、全面，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三，触类旁通的效果。

　　三、题源分层闯关，提升循序渐进

　　本套图书体例设计均体现了新的理念，结构上的变化充分考虑了大部分考生的复习习惯，具有很强的科学新和实用性，通过本套题库的练习，可以加深广大考生的知识理解程度，全面提升应考能力。

　　书中若存在疏漏之处，欢迎业界的专家和广大的考生批评、指正。

　　编委会

　　2015年7月